美国证券交易委员会对华尔街短信使用行为的强硬立场引发震动
美国证券交易委员会（SEC）加大了对华尔街公司使用个人设备和消息应用程序进行商业通信的打击力度，导致巨额罚款和更严格的审查。
SEC最近对华尔街公司使用个人设备和消息应用程序进行商业通信的打击行动在业界引起了重大反响。该机构的执法行动导致近20亿美元的罚款，这是为了确保遵守对市场诚信至关重要的记录保存规则的更广泛努力的一部分。调查发现，包括高级管理人员在内的员工普遍使用未经授权的消息平台，如WhatsApp和Signal，讨论业务事宜，这违反了联邦证券法。
专家认为，这一打击行动不太可能很快解决，因为许多公司仍在努力如何有效监控和保留商业通信。随着远程和混合工作变得更加普遍，SEC与其他监管机构如CFTC预计将扩大对各个行业的审查。
另一方面，金融行业对这些规定表示不满。许多银行家认为，要求交出个人设备进行检查侵犯了隐私。他们认为这种监督破坏了人们对他们管理重大金融交易的信任。
总体而言，这一趋势表明金融行业内对合规和透明度的重视日益增加，这可能导致使用类似通信工具的其他行业面临更严格的监管。
关键要点
- SEC对26家华尔街公司处以近4亿美元罚款，扩大了短信调查范围。
- 包括贝莱德和穆迪在内的大型公司成为SEC调查的目标，景顺公司拨款5000万美元用于潜在罚款。
- 一些业内人士批评SEC的激进做法，而公司选择和解以避免旷日持久的法律战。
- 在主席加里·根斯勒的领导下，更严格的监管环境促使公司优先考虑合规和风险管理，而非法律对抗。
分析
SEC对华尔街公司使用个人设备的惩罚行动具有重大的财务和声誉影响，尤其是对贝莱德和穆迪这样的大型实体。巨额罚款凸显了SEC对记录保存不足的担忧，强调了对未来调查和投资者信心的潜在影响。尽管有反对声音主张SEC的执法策略应适度，但公司选择和解以减少法律风险和相关成本。这种加强的监管执法，在主席加里·根斯勒的管辖下，表明了一个更严格的合规环境，迫使公司改革通信协议并适应不断变化的行业标准。
你知道吗？
- SEC对个人设备使用的执法行动：
- 美国证券交易委员会（SEC）是一个监管证券行业的机构，最近在执法行动中针对使用个人设备和消息应用程序如WhatsApp进行商业通信。这些做法往往缺乏官方监控或记录保存，存在透明度和合规风险，可能破坏审计和调查过程。
- 监管争议中的和解与诉讼：
- 在监管罚款和调查的背景下，和解涉及公司同意支付罚款并遵守特定的监管条件，避免法庭对抗。由于诉讼存在相当的不确定性和费用，因此这种方法受到青睐。
- 加里·根斯勒在SEC的领导：
- 加里·根斯勒担任SEC主席，以其积极的监管策略和对合规的强调而著称。在他的任期内，积极采取措施针对公司的各种违规行为，包括未经授权的商业通信渠道。根斯勒的方法旨在通过严格遵守记录保存和通信标准来加强市场诚信和保护投资者利益。