苏黎世联邦理工学院实施严格安全审查：一项具有开创性且备受争议的举措
苏黎世联邦理工学院最近宣布了严格的新安全审查程序，标志着学术机构在处理研究诚信和遵守国际制裁方面发生了重大转变。与典型的大学政策不同，这些规定类似于政府控制，反映了苏黎世联邦理工学院在减轻安全风险和与全球制裁保持一致方面的积极立场。尽管苏黎世联邦理工学院认为这是确保敏感研究的必要步骤，但批评者认为这可能会阻碍学术包容性，限制智力交流，并为全球其他大学树立一个有争议的先例。本文深入探讨了苏黎世联邦理工学院的动机、政策背后的机制以及学术界提出的担忧。
苏黎世联邦理工学院新安全程序的背景
苏黎世联邦理工学院引入这些新的安全措施是为了应对几个日益加剧的因素：不断变化的全球政治格局、对敏感技术扩散的担忧以及间谍活动的威胁增加。作为科学和技术领域的领先机构，苏黎世联邦理工学院认识到其有责任确保其尖端研究不会无意中助长构成安全风险或违反国际制裁的活动。
这些审查旨在防止间谍活动、技术扩散并遵守国际制裁。这些规定影响那些申请在高度敏感的研究领域学习或工作的人，包括硕士生、博士候选人、科学访客和新员工，这些项目被归类为技术成熟度等级（TRL）4级或以上。受审查的敏感领域包括人工智能、生物技术、区块链、航空航天、纳米技术、量子技术、核技术等。
详细的审查过程：多重因素为重点
苏黎世联邦理工学院的安全审查将根据一组特定的风险因素对每个申请人进行评估：
- 教育背景：如果候选人在与军事活动或受国际制裁的机构有关的教育机构有学习经历，其申请将受到审查。这包括与军事有关或位于受制裁地区的大学。
- 国籍：特别关注来自联合国、欧盟或瑞士列为高风险扩散国家的申请人。值得注意的是，来自中国、伊朗、俄罗斯和朝鲜等国家的学生面临更大的挑战。
- 资金来源：苏黎世联邦理工学院还将审查申请人的资金来源。任何与受制裁的国家奖学金、关键奖学金计划或来自受制裁国家的资金有关的联系都将显著影响申请人的机会。
- 研究领域：对敏感或双用途研究领域（即可用于民用和军事目的的技术）感兴趣的申请人将接受严格评估。这包括具有潜在安全影响的关键技术。
如果申请人符合多个风险因素，他们很可能会被拒绝。重要的是，拒绝不是基于单一标准自动进行的，而是通过多个因素的综合评估来确定高风险。
这些审查的责任在苏黎世联邦理工学院的不同部门之间分配。教授负责审查博士候选人、新员工和访问科学家。中央招生办公室与各个部门一起负责评估硕士申请，而出口管制办公室提供支持和分析。合规验证在与瑞士联邦经济事务秘书处（SECO）协商后进行。
苏黎世联邦理工学院安全政策中的上诉和例外情况
尽管这些措施非常严格，苏黎世联邦理工学院在某些情况下提供了上诉途径。博士候选人、访问学者和员工可以对他们的拒绝提出上诉，上诉将由大学最高决策者组成的委员会审查——校长Günther Dissertori、人事发展副校长Julia Dannath和研究副校长Christian Wolfrum。
然而，对于硕士项目，规定更为严格。如果申请人符合四个风险标准中的两个——例如国籍和与受制裁机构的关联——将直接拒绝，没有上诉的可能性。这一严格立场旨在遵守出口管制法律和制裁，最终防止敏感知识的滥用。
值得注意的是，这些新措施仅适用于新的录取和招聘，现有学生和员工不受审查。苏黎世联邦理工学院还明确表示，通常旨在扩展公共知识的基础研究将一般免于这些控制。
硕士项目：严格的审查标准
苏黎世联邦理工学院的硕士项目新程序是最严格的之一。申请人如果符合四个风险标准中的两个，将面临立即拒绝。这些标准包括与军事或受制裁研究机构有关联、来自受制裁国家、资金来自关键或受制裁来源以及申请在敏感或高风险研究领域学习。
这一政策旨在确保遵守国际安全措施，但也为来自中国、伊朗、俄罗斯等高风险国家的申请人设置了重大障碍。特别是如果他们希望进入敏感研究领域，这些地区候选人的录取可能性非常低。
中国学生最受影响
在这些新政策中受影响最大的群体之一是中国学生，他们传统上构成了苏黎世联邦理工学院国际学生的重要部分。中国申请人通常瞄准苏黎世联邦理工学院的技术和科学相关学科，其中许多学科在新审查程序下被归类为高风险。鉴于这些学科被视为敏感，而中国是受制裁国家，大多数中国申请人实际上至少符合两个风险标准——导致高概率的拒绝。
这一政策对中国学生和教职员工的影响尤为令人担忧。一位目前在苏黎世联邦理工学院且不受这些新规定影响的中国硕士生表达了她对明显双重标准的沮丧。她指出，尽管中国面临严格审查，但其他有争议记录的国家并未被列入名单。“我不明白为什么以中立著称的瑞士似乎如此紧密地与美国政策保持一致，而忽视了其他有严重违规行为的国家。这一决定正在侵蚀苏黎世联邦理工学院一直以来的中立性，”她说。
新规定还为中国博士申请人设置了重大障碍。由于苏黎世联邦理工学院的声誉和竞争性薪资，博士职位通常吸引了众多高素质申请人。教职员工指出，选择来自非受制裁国家的候选人以避免与高风险地区候选人谈判例外情况变得更容易。因此，中国博士申请人在获得录取方面也可能会面临相当大的挑战。
教职员工的担忧：对学术自由和研究合作的威胁
新的安全审查程序也引起了苏黎世联邦理工学院教职员工的担忧。许多教授和研究人员担心，基于国籍、教育历史和资金来源的严格评估可能会不公平地限制苏黎世联邦理工学院的人才多样性，仅仅因为申请人的国家或机构背景而惩罚申请人。这可能会损害苏黎世联邦理工学院作为全球包容和协作研究机构的声誉。
此外，有人担心苏黎世联邦理工学院对控制某些领域（特别是涉及人工智能、生物技术、航空航天和网络监控等双用途技术的领域）的访问将营造一种过度风险规避的氛围。批评者指出，苏黎世联邦理工学院可能会为了过度谨慎而牺牲其推动知识边界的目标。这种转变可能会抑制创新研究，并使苏黎世联邦理工学院更难建立对技术进步至关重要的合作伙伴关系。
行业观察者和教职员工都警告说，虽然安全至关重要，但过于限制性的方法可能会对苏黎世联邦理工学院的全球竞争力产生负面影响。顶尖研究人员可能会选择加入障碍较少的机构，从而影响苏黎世联邦理工学院保持前沿研究和吸引全球最佳人才的能力。
结论：一项具有开创性但具有深远影响的争议举措
苏黎世联邦理工学院的新安全审查程序代表了学术界在处理研究和遵守国际安全标准方面的重要转变。作为首批采取通常由政府层面管理的积极措施的大学之一，苏黎世联邦理工学院强调了其确保研究不助长安全威胁的承诺。然而，这一决定是有代价的。
批评者认为，苏黎世联邦理工学院的新政策可能会将大学转变为国家安全措施的执行者，这一角色可能与学术自由和开放的精神相冲突。严格的审查可能会阻止来自不同背景的有才华的研究人员和学生，影响苏黎世联邦理工学院学术社区的多样性和包容性。
随着苏黎世联邦理工学院继续前进，这些政策的后果将受到密切关注。这种开创性的方法能否有效平衡全球安全要求与学术自由和合作的核心价值观仍有待观察。可以肯定的是，苏黎世联邦理工学院已经进入了一个未知的领域——这可能会影响全球大学在其日益复杂的地缘政治环境中管理其责任的方式。
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